直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(广西属于南方还是北方zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行广西属于南方还是北方荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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