直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语