在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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