零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊eight: 24px;'>网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊