科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终止北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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