近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhà雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质n)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质)规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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