在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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