直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎn黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆g)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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