金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北国家常务委员7人，国家常务委员7人简历向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会(huì)国家常务委员7人，国家常务委员7人简历员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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