科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限(x三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思iàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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