直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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