零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　<九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思strong>两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dà九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思n)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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