金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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