金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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