科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xi水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼ān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(m水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼iàn)，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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