金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在(在职教育是什么意思，补充在职是什么意思zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护在职教育是什么意思，补充在职是什么意思(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为在职教育是什么意思，补充在职是什么意思、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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