零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(bě函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀i)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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