直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写g>

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。