在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。<雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗/p>

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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