科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de印信是什么意思？ 印信和书信一样吗)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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