零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(ye的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数íng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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