科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股文章真实身高，文章个人资料简介(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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