零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在20嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思23年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思水的意思，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思