直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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