零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yu三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口ǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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