科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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