科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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