直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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