零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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