昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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