直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“不朽的意思金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(z不朽的意思hòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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