直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不妥否的意思是什么，妥否的用法良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金妥否的意思是什么，妥否的用法融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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