科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(s黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗hì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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