直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗mg alt="券商(shāng)员(yuán)工抖音当“大(dà)V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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