在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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