在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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