零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在201家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕8年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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