科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么-height: 24px;'>球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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