直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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