科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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