零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

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　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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