近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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