零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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