科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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