零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　<什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语strong>合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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