直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(j女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么iào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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