零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报水娃是几娃？ 水娃是什么颜色告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年水娃是几娃？ 水娃是什么颜色(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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