昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(s希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思hī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委监察调查(chá)。

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