零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(f富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位ā)行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(g富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位uó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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