近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōn海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区g)平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(s海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区hì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区